투자자문업, 투자일임업, 독립투자자문업(IFA), 유사투자자문 설립 요건/조건

투자자문사 등록 요건

▶회사형태: 상법상 주식회사 또는 외국투자자문업자로서 지점 등 영업소를 설치하여야 합니다.

▶자기자본: 5억원, 부동산포함시8억원, 하지만 전문투자자만을 대상으로 하는경우 상기 자기자본의 절반으로 감소.

▶전문인력: 상근 임직원인 1인이상의 투자 권유자문인력 이여야합니다.

▶임원이 법 제 24조 각 호의 어느하나에도 해당하지 않아야 합니다.

▶대주주나 외국 투자자문업자가 대통령령 제21조 제4항 및 제5항의 요건을 충족해야합니다.

▶금융투자업자와 투자자간 그리고 특정 투자자와 다른 투자자간의 이해상충을 방지할수 있는 체계를 갖추어야합니다.

(이미지출처: BuysideFocus)

투자일임사 등록 요건

▶회사형태: 상법상 주식회사 또는 외국투자일임업자로서 지점 등 영업소를 설치해야합니다.

▶자기자본: 15억원, 부동산투자 포함시 27억원, 투자자문업을 함께 영위시 20억원, 투자자문업을 함꼐 영위하며 부동산투자 포함시 35억원이 필요합니다. 전문투자자만을 대상으로 하는경우 상기자본의 절반으로 감소됩니다.

▶전문인력: 2명 이상의 투자운용인력을 갖춰야합니다.

▶임원이 법 제 24조 각 호의 어느하나에도 해당하지 않아야 합니다.

▶대주주나 외국 투자자문업자가 대통령령 제21조 제4항 및 제5항의 요건을 충족해야합니다.

▶금융투자업자와 투자자간 그리고 특정 투자자와 다른 투자자간의 이해상충을 방지할수 있는 체계를 갖추어야합니다.

독립투자자문업 등록 요건

▶자본금 1억원이상

▶회사형태: 법인

▶자세한내용은 금감원에서 확인하시기 바랍니다.

유사투자자문업 등록 요건

▶일정 서식에 따른 신고만은로 유사투자자문업 영위가 가능합니다.

▶불특정 다수인을 대상으로 발행,송신되고 불특정다수인이 수시로 구입 또는 수신할수 있는 간행물, 출판물, 통신물 또는 방송 등을 통해서 영업을 합니다.

(자료출처: 금융감독원)